中国证券监视办理委员会沉庆监管局行政惩罚决
二、对潘先文赐与，并处以180万元罚款，此中做为间接担任的从管人员处以30万元罚款，做为现实节制人处以150万元罚款。
上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室和中国证券监视办理委员会沉庆监管局存案。可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。
三圣股份取碚圣医药科技股份无限公司（以下简称碚圣医药）均由潘先文现实节制，两边系联系关系方。
按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据2005年《证券法》第一百九十第一款、《证券法》第一百九十七条第一款及第二款的，我局决定。
2019年5月15日，三圣股份取碚圣医药做为配合告贷方，向其告贷1亿元，指定收款账户为碚圣医药银行账户。2019年5月16日，恒辉小贷将1亿元划入指定银行账户，相关资金用于碚圣医药日常运营及潘先文告贷，未流入三圣股份。三圣股份2018年经审计净资产为175，600。59万元，告贷金额占比达5。69%。
2021年9月至2022年9月，项立平做为三圣股份时任董事长，正在2021年11月三圣股份收到法院传票时，便该当知悉三圣股份取碚圣医药配合告贷事项，同时项立平知悉凯天实业、亦宏投资向三圣股份供给财政赞帮事项，未能勤奋尽责，是对三圣股份未按披露姑且演讲间接担任的从管人员，违反《证券法》第七十八条、第八十条、第八十二条第三款的，形成《证券法》第一百九十七条第一款所述消息披露违法行为。
三圣股份未及时正在姑且演讲中披露上述财政赞帮事项，曲到2022年4月27日才正在姑且演讲和2021年年度演讲中披露。
行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、审理终结。
2019年11月29日至2021年2月9日期间，碚圣医药向恒辉小贷共计告贷本金4，900万元。2021年2月15日，碚圣医药取恒辉小贷签定《贷款展期和谈》，商定展期5，100万元，潘先文、周某娥和潘呈恭做为连带人。
三圣股份不服上述判决，提起上诉。2022年12月27日，第五中级做出终审讯决，判决碚圣医药和三圣股份正在判决生效后30日内恒辉小贷告贷本金49，899，751。95元及利钱。
2019年9月至2021年8月，潘呈恭做为三圣股份时任董事长，2021年2月以人身份正在《贷款展期和谈》上签字，表白已知悉三圣股份取碚圣医药配合告贷事项，未能勤奋尽责，是对三圣股份未按披露姑且演讲及2021年半年度演讲存正在严沉脱漏间接担任的从管人员，违反《证券法》第七十八条、第八十条、第八十二条第三款的，形成《证券法》第一百九十七条第一款及第二款所述消息披露违法行为。
三圣股份未按正在姑且演讲、2019年和2020年半年度演讲及年度演讲、2021年半年度演讲中披露上述配合告贷事项，曲到2022年4月27日才正在2021年年度演讲中披露。
上海凯天实业投资无限公司（以下简称凯天实业）、上海亦宏投资办理无限公司（以下简称亦宏投资）均系三圣股份联系关系方。2021年9月至2022年3月，凯天实业、亦宏投资累计向三圣股份供给财政赞帮13，396。85万元。三圣股份2020年经审计的净资产为175，614。77万元，财政赞帮金额占比达7。63%。
我局认为，三圣股份的上述行为违反了《证券法》第七十八条、第八十条的，形成《证券法》第一百九十七条第一款及第二款所述消息披露违法行为。实施了三圣股份取联系关系方碚圣医药配合告贷事项，坦白相关消息，导致三圣股份未按披露姑且演讲以及2019年和2020年半年度演讲及年度演讲、2021年半年度演讲存正在严沉脱漏，违反《证券法》第七十八条、第八十条的，形成《证券法》第一百九十七条第一款及第二款所述消息披露违法行为。此外，2019年5月至2019年9月，潘先文做为三圣股份时任董事长，是对三圣股份未按披露姑且演讲及2019年半年度演讲存正在严沉脱漏间接担任的从管人员，违反2005年《证券法》第六十、第六十七条以及第六十八条的，形成2005年《证券法》第一百九十第一款所述消息披露违法行为。
